Независимая проверка нашла необоснованными обвинения против Freedom Holding
Независимые директоры Freedom Holding Corp. Тимура Турлова обратились к юридической компании Morgan, Lewis & Bockius LLP и судебно-бухгалтерской фирме Forensic Risk Alliance для проведения экспертизы по поводу обвинений в адрес холдинга компанией Hindenburg Research: в середине августа 2023 года американские аналитики-шортселлеры обвинили компанию в обходе санкций и фальсификациях, говорится в сообщении холдинга. «Проверка подтвердила ложность обвинений Hindenburg в адрес Freedom Holding», отмечает холдинг.
Проверка выполнялась в течение примерно четырех месяцев и включала в себя изучение документов, посещение представителями Morgan Lewis и Forensic Risk Alliance офисов в Казахстане и на Кипре, анализ данных и тестирование, а также онлайн и офлайн интервью с руководителями и сотрудниками холдинга, персоналом некоторых внешних консультантов и контрагентов. Проверка была сосредоточена на основных дочерних компаниях холдинга, а также Freedom Securities Trading (FST Belize).
Как заявляет холдинг, эксперты опровергают заявленные ранее Hindenburg Research тезисы.
- Во-первых, эксперты говорят, что рост компании в последние годы был обусловлен в основном органическими причинами (включая увеличение числа клиентов и объема торгов), приобретениями, а также прибылью и доходами от торговли ценными бумагами, как описано в отчетах Freedom Holding Corp., поданных в Комиссию по ценным бумагам и биржам, и как указано в его аудированной финансовой отчетности. «Рост не был результатом манипулятивных и иных незаконных или ненадлежащих методов ведения бизнеса», — говорится в сообщении холдинга со ссылкой на результаты проверки. Во-вторых, в компании действуют надежные глобальные и местные процедуры, средства контроля и политика по борьбе с санкциями и отмыванием денег (AML), которые реализуются через ее бизнес и персонал, отвечающий за соблюдение нормативных требований. К тому же не было выявлено никаких доказательств уклонения от санкций или работы с олигархами, находящимися под санкциями.
- Также, хотя некоторые неамериканские дочерние компании холдинга имели дело с определенными банками и лицами, находящимися под санкциями, о чем холдинг сообщал публично, эти сделки не были связаны с существенными нарушениями санкций США, ЕС, Великобритании или других стран. При этом не было доказано, что клиентские счета когда-либо пополнялись криптовалютой или наличными, за исключением наличных, внесенных существующими клиентами в кассе розничного банковского обслуживания «Банк Фридом Финанс Казахстан», подлежащей стандартным проверкам ПОД/ФТ. Не было и выявлено никаких доказательств того, что холдинг занимался манипулированием собственными акциями или облигациями Казахстанского фонда устойчивого развития.
- В холдинге указывают, что не было обнаружено доказательств, подтверждающих утверждения, содержащиеся в отчете Hindenburg, о том, что компания участвовала в сделках с FST Belize с целью получения поддельной или завышенной выручки. Также бывшие российские дочерние компании холдинга были проданы в рамках действительной сделки купли-продажи, и нет никаких доказательств, подтверждающих сохранение контроля холдингом или его генеральным директором Тимуром Турловым над ними после продажи. От клиентов брокерской компании не требовалось приобретать бумаги Freedom Holding для того, чтобы получить распределение акций в рамках IPO в США или участвовать в IPO на вторичном рынке по цене размещения или близкой к ней.
«Холдинг приветствует вывод о надежности глобальных и локальных процедур, действующих в компании, а также процессов, призванных гарантировать механизмы для соблюдения различных политик в отношение санкций и ПОД (противодействию отмыванию доходов). Эксперты рекомендовали внести дополнительные усовершенствования, и совет директоров холдинга принял эти рекомендации. Высшее руководство компании, включая вице-президента по комплаенсу, уже приступило к их реализации», — говорится в сообщении.
Как сообщалось, аналитики-шортселлеры американской компании Hindenburg Research в августе 2023 года опубликовали «длинный список тревожных сигналов» — «красных флагов» в деятельности Freedom Holding. Hindenburg Research, как писал Bloomberg, раскрывает финансовые преступления публичных компаний, чтобы зарабатывать на падении их акций. Отчет аналитиков, как они пишут, основан на обзоре обширных международных корпоративных и нормативных документов, интервью с бывшими сотрудниками и отраслевом анализе. В Hindenburg Reserach считают, что Freedom Holding «нагло обходит санкции», демонстрирует характерные признаки фальсификации выручки, использует средства клиентов для рискованных и неликвидных рыночных ставок, а также манипулирует рынком как в рамках собственных инвестиций, так и собственными торгуемыми акциями.
Сразу после этого международное рейтинговое агентство S&P поместило рейтинг Freedom Holding Тимура Турлова на пересмотр с «негативным» прогнозом. Позже американский Минюст и Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начали расследование в отношении казахстанской финансовой компании Freedom Holding. Как сообщало CNBC со ссылкой на документы финансовых регуляторов и источники, знакомых с вопросом, проверка проводится «в связи с проблемами соблюдения законодательства, инсайдерскими операциями с акциями и наличием офшорного филиала, связанного с лицами, находящимися под санкциями». Согласно документам, полученным CNBC, регуляторы тщательно проверяют систему внутреннего контроля и оффшорные операции компании, а также утверждения владельца компании Тимура Турлова о том, что Freedom Holding может обеспечить своим преимущественно российским клиентам доступ к американским IPO.
Во Freedom Holding назвали публикацию Hindenburg Research «спекуляцией и набором ничем не подтвержденных фактов». «Годовой отчет холдинга опубликован на сайте… SEC, аудит провела компания из большой четверки Deloitte. Выручка, балансы и клиенты полностью подтверждены. Отношения со всеми связанными сторонами проанализированы и подробно раскрыты», — отмечал представитель холдинга.