США оштрафовали GVA Capital за управление активами Керимова в обход санкций

Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC) оштрафовало американский венчурный фонд GVA Capital Ltd. на $215,99 млн за преднамеренное нарушение санкционного режима в отношении российского миллиардера Сулеймана Керимова. Информация об этом появилась 12 июня на сайте ведомства. 

По данным OFAC, GVA Capital продолжал управлять активами Керимова после того, как тот был включен в санкционный список в 2018 году. Ведомство установило, что фонд, несмотря на введенные ограничения, инвестировал средства, принадлежавшие Керимову, в американские компании через структуры, связанные с его племянником Нариманом Гаджиевым, также позднее внесенным в список SDN.

Венчурная компания GVA Capital, зарегистрированная на Каймановых островах и базирующаяся в Сан-Франциско, получила штраф в размере $214 млн за нарушение антироссийских санкций и почти $2 млн — за несоблюдение требований по предоставлению отчетности, говорится в заявлении OFAC. Ведомство подчёркивает, что в данном случае был назначен максимально возможный штраф. При этом OFAC признал наличие одного смягчающего обстоятельства: до совершения нарушений, связанных с санкциями, компания в течение пяти лет не привлекалась к ответственности за аналогичные правонарушения. 

В период с 2016 по 2021 годы фонд управлял инвестициями, связанными с российским олигархом Сулейманом Керимовым, несмотря на то, что тот с 2018 года числился SDN-списке.  Согласно документам OFAC, еще в 2016 году руководство GVA Capital дважды летало к Керимову во Францию (в том числе в его резиденцию), чтобы получить одобрение на инвестиции в одну из американских компаний. Позже они договорились о вложении $20 млн через Prosperity Investments, зарегистрированную в Гернси компанию, в которой Керимов сохранял интерес. Управление инвестициями было поручено специально созданной структуре GVA Auto LLC, а контактным лицом между сторонами стал племянник Керимова Нариман Гаджиев, выступавший от имени «инвестора». “Под этим обозначением в GVA Capital имелся в виду Керимов”, — говорится в сообщении OFAC. Позднее Гаджиев также был внесен в SDN-лист. 

После включения Керимова в санкционный список в апреле 2018 года, GVA Capital запросила юридическое заключение, согласно которому Prosperity якобы не подпадала под блокировку, поскольку формально не принадлежала на 50% и более лицу из списка SDN. Тем не менее, в этом же заключении содержалось прямое предостережение: любые действия с акциями, прямо или косвенно вовлекающие Керимова, будут нарушением санкций. Несмотря на это предупреждение, фонд продолжил взаимодействовать с Гаджиевым, воспринимая его как представителя Керимова, и четыре раза совершал действия, которые OFAC квалифицирует как сделки с заблокированной собственностью или попытки таких сделок.

Речь идет о попытках перевода доли в инвестициях между структурами Керимова, попытках их продажи за $20 млн в 2019 году и $50 млн в 2020 году, а также планах распределить прибыль в 2021 году сразу после снятия ограничений на продажу акций. Эти действия, по мнению OFAC, могли бы принести Керимову экономическую выгоду в размере не менее $18,5 млн.

Frank Media направили запрос в GVA Capital.

Также в сообщении OFAC упоминается Heritage Trust — траст, созданный в штате Делавэр в июле 2017 года для хранения и управления американскими активами российского олигарха Сулеймана Керимова. 

“В апреле 2021 года OFAC стало известно о предстоящей передаче акций американской компании, которая якобы осуществлялась в интересах лица, находящегося под санкциями. Расследование OFAC показало, что конечным владельцем этих акций являлся Heritage Trust”, — говорится в сообщении санкционного ведомства. Данное расследование привело к заморозке активов траста Heritage Trust летом 2022 года, в котором на тот момент были сосредоточены активы Керимова в США на сумму около $1,3 млрд. “Эта мера предотвратила немедленную ликвидацию и вывод всех активов Heritage Trust за пределы страны”, — отмечается в сообщении.  В 2024 году за работу с этим трастом под следствие в США также попала Citigroup.

В ходе расследования выяснилось, что GVA Capital не только нарушала санкции, но и не выполнила в срок требования повестки OFAC: вместо своевременной передачи всех документов, фонд передал лишь 173 файла в 2021 году и лишь в 2023 году признал, что у него есть еще около 1300 документов, имеющих отношение к делу. 

В своем официальном заявлении OFAC отдельно подчеркнул важность строгого соблюдения санкционного законодательства для так называемых «gatekeepers» («привратникам») финансовой системы — таких как инвестиционные управляющие, бухгалтеры, юристы и специалисты по регистрации компаний. По мнению регулятора, эти профессионалы занимают «ключевые позиции» и особенно уязвимы к вовлечению — осознанному или нет — в схемы по обходу санкций.

OFAC указал, что именно «привратники» находятся в лучшем положении для выявления попыток заблокированных лиц скрыть реальных владельцев активов за формальными структурами собственности. Ведомство напомнило, что компании обязаны понимать свои санкционные обязательства и оценивать риски работы с контрагентами, находящимися под ограничениями, особенно если уже существующие инвесторы внезапно попадают под санкции. 

Отдельно был сделан акцент на необходимости полного и своевременного выполнения запросов и административных повесток регулятора. Несоблюдение этих требований, подчеркивает OFAC, само по себе может привести к значительным штрафам.

Также OFAC напомнил, что в США действует специальная программа вознаграждений для информаторов, предоставляющих информацию о нарушениях санкций.

GVA Capital, упомянутая в сообщении OFAC, — это венчурная компания, созданная в 2016 году и специализирующаяся на инвестициях ранней стадии. Основные направления ее инвестиций включают искусственный интеллект, финансовые технологии, робототехнику и технологии автономного транспорта. Компания зарегистрирована на Каймановых островах, а её офис расположен в Сан-Франциско, Калифорния.

Согласно данным издания The San Francisco Standard, GVA Capital была основана российскими предпринимателями Магомедом Мусаевым и Павлом Черкашиным. Компания привлекла Керимова в качестве клиента и подбирал для него инвестиционные возможности. Мусаев, согласно данным Bloomberg, является президентом и основателем GVA Capital, а также директором российского издания Forbes, его тесть ранее возглавлял Республику Дагестан.

На официальном сайте GVA Capital указано, что управляющими партнёрами (Managing Partners) компании являются Павел Черкашин и Роман Собачевский, а должность Chief Executive Everything занимает Дарья Гонсалес.

Павел Черкашин, согласно описанию на сайте компании, является не только управляющим партнером, но и «суперменом на полставки», который «магическим образом избегал снега и минусовых температур более 20 лет, за это время соосновав в России три ИТ-компании с годовым оборотом более $100 млн и занимая руководящие должности в Adobe, Siebel (Oracle) и Microsoft». Согласно информации Forbes, Черкашин родился в Москве в 1973 году, окончил географический факультет МГУ, проходил стажировки во Всемирном банке реконструкции и развития и австрийском Международном институте прикладных системных исследований. До создания GVA Capital он был основателем таких IT-компаний как Actis Systems, AdWatch и Sputnik Labs, руководил представительствами Siebel Systems и Adobe Systems в России, был генеральным менеджером департамента продвижения в российском офисе Microsoft (2009–2011). С 2013 года также руководил венчурным фондом Vestor.In Partners, а в 2018 году стал сооснователем и управляющим партнером венчурной компании Mindrock Capital.

По данным на июнь 2025 года Керимов занимает 331-е место в списке самых богатых людей мира по версии Bloomberg Billionaires Index, куда входят 500 человек. Его состояние оценивается почти в $9,7 млрд. Власти США ввели санкции против Керимова в 2014 и 2018 годах из-за действий России в Сирии и Украине. Он также находится под санкциями Европейского союза, Японии и ряда других стран.