ЦБ планирует ввести новую отчетность для брокеров о клиентских портфелях

Банк России планирует разработать дополнительные формы отчетности для профучастников. Речь идет об отчетности о клиентских портфелях, позволяющей оценить риски, принимаемые клиентами, а также их поведение и предпочтения. Об это говорится в проекте «Основных направлений развития финансового рынка Российской Федерации на 2023–2025 годы».

«Новые формы отчетности будут дополнять действующие, которые в большей мере сконцентрированы на оценке финансового состояния посредников», — поясняет регулятор.

Сейчас профучастники собирают информацию о клиентских портфелях для внутренних исследований, а также в рамках введенных осенью 2022 года ограничений на покупку иностранных акций для неквалифицированных инвесторов.

Так, с 1 октября 2022 года доля иностранных бумаг из «недружественных» юрисдикций в портфеле неквалифицированного инвестора не должна превышать 15%. С 1 ноября 2022 года этот показатель составляет 10%, а с 1 декабря — 5%. С 1 января 2023 года брокерам запрещено исполнять поручения неквалифицированного клиента, если они увеличивают позиции по ценным бумагам компаний из недружественных стран. 

После введения этого запрета почти все крупные брокеры приняли решение не исполнять поручения «неквалов» на покупку иностранных бумаг их «недружественных» юрисдикций после 1 октября, так как они не успевали настроить свои системы так, чтобы в оперативном режиме рассчитывать доли «неквалов» в подобного рода активах. Тогда ЦБ пошел навстречу профучастникам и согласился расчитывать эту долю лишь раз в сутки.