Банки США оштрафованы на $1,8 млрд за переписку в запрещенных мессенджерах
Крупнейшие мировые 15 брокеров-дилеров и 1 инвестиционный консультант выплатят США штрафы на совокупную сумму $1,8 млрд за использование сотрудниками запрещенных мессенджеров для коммуникации, следует из пресс-релиза Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
С января 2018 года по сентябрь 2022 года сотрудники крупнейших банков и брокеров (старшие и младшие инвестбанкиры, трейдеры по долговым обязательствам и акциям) переписывались вне разрешенных официальных каналов, вместо этого ведя коммуникацию в неофициальных приложениях. Как отмечается в пресс-релизе, в отдельных случаях поощряли своих сотрудников обмениваться сообщениями в несанкционированных каналах: фирмы не сохраняли значительную часть этих внеканальных сообщений. Поэтому SEC не могла отследить переписки, так как фирмы не вели и не сохраняли необходимые записи, касающиеся их бизнеса.
Решение деловых вопросов по американским законам должно происходить «только в рамках официальных каналов, и они [компании] должны поддерживать и сохранять эти сообщения», заявляет председатель SEC Гэри Генслер в пресс-релизе.
Все 16 фирм признали свою вину, также согласившись выплатить штрафы SEC, и «начали принимать меры для предотвращения нарушений в будущем».
В список нарушителей входят:
- 8 банков (и 5 аффилированных юрлиц), каждый из которых платит $125 млн: Barclays Capital, BofA Securities вместе с фирмой Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities (USA), Deutsche Bank Securities вместе с DWS Distributors и DWS Investment Management Americas, Goldman Sachs, Morgan Stanley вместе с Morgan Stanley Smith Barney, а также UBS Securities вместе с UBS Financial Services Inc.
- Две компании, которые согласились выплатить $50 млн: инвесткомпания Jefferies и Nomura Securities International.
- Также Cantor Fitzgerald & Co за платит США $10 млн штрафа.
Отдельно Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) также объявила о получении выплат по штрафам от фирм за «соответствующее поведение».