Британия будет штрафовать за нарушение санкций со скидками
Управление по осуществлению финансовых санкций Великобритании (OFSI) опубликовало обновленное руководство по применению финансовых санкций и денежным штрафам, подготовленное по итогам консультаций о повышении эффективности санкционного комплаенса. Как указано в гайдлайне, консультации проходили с июля по октябрь 2025 года, а 9 февраля 2026 года документ был обновлен с учетом полученных отзывов и дополнительных правок. Регулятор подчеркивает, что пересмотренное руководство необходимо изучить перед практическим применением.
Скидки до 50%
Одним из ключевых новшеств стала система скидок к базовому денежному штрафу. OFSI предусмотрело три типа дисконта:
- До 30% — за добровольное раскрытие нарушения и полное, проактивное сотрудничество в ходе расследования;
- До 20% — при использовании специального механизма раннего отчета Early Account Scheme, когда компания или лицо по согласованию с OFSI в установленный срок представляет подробное и точное описание обстоятельств нарушения с подтверждающими материалами;
- Еще 20% могут быть списаны при досудебном урегулировании дела — если сторона соглашается с выводами регулятора и подписывает соглашение в течение 30 рабочих дней с момента начала переговоров.
Если применимы сразу несколько оснований, скидки суммируются до применения к базовому штрафу. Таким образом, совокупный дисконт может достигать 50%, следует из руководства OFSI.
Базовый размер штрафа ведомство определяет после оценки факта нарушения, его серьезности и общественного интереса к правоприменению. Законодательно максимальный штраф составляет 1 млн фунтов стерлингов либо 50% стоимости нарушения (если ее можно оценить), при этом применяется большее значение. От этой величины регулятор рассчитывает пропорциональный базовый уровень, к которому затем применяются предусмотренные скидки.
Новая рамка оценки дел
В обновленном руководстве OFSI также изменило подход к классификации нарушений, введя более четкую модель из четырех уровней серьезности и переработав набор факторов, по которым оцениваются тяжесть нарушения и поведение участников. В документ добавлен новый фактор — стратегическая значимость санкционного режима (в частности, учитывается, относится ли нарушенный режим к числу приоритетных для внешней политики и национальной безопасности Великобритании). Также обновлены формулировки факторов, связанных с умыслом, осведомленностью и наличием разумных оснований полагать, что действия приведут к нарушению, а также с обходом санкций. Из перечня факторов исключены профессиональное содействие, неподача заявления на лицензию и неответ на запрос информации.
Отдельно указано, что OFSI применяет руководство, действующее на момент первого формального решения о правоприменении, а юрисдикция регулятора может возникать при наличии связи с Великобританией, даже если сами действия совершались за ее пределами.
Фиксированные штрафы
В обновленное руководство также включены новые положения о финансовых трудностях. OFSI впервые закрепило отдельную политику, описывающую, как регулятор будет рассматривать заявления о невозможности уплаты штрафа в исключительных обстоятельствах. При этом бремя доказывания таких трудностей полностью возлагается на саму сторону, в отношении которой ведется дело, а регулятор отдельно оценивает, не будет ли снижение штрафа противоречить общественным интересам.
Кроме того, добавлен новый раздел о фиксированных денежных штрафах за информационные, отчетные и лицензионные нарушения. В документе прописан порядок применения штрафов в размере 5 000 фунтов стерлингов и 10 000 фунтов стерлингов, приведена таблица оценки дел, разъяснен механизм определения суммы взыскания, а также даны примеры поведения и обстоятельств, которые могут привести к тому или иному уровню штрафа. Отдельно расширены разъяснения по самим составам информационных нарушений.