ЦБ призвал брокеров ставить интересы клиентов выше собственных

Банк России предложил Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) рекомендовать брокерам исполнять поручения клиентов по сделкам с ценными бумагами, имеющими параллельный листинг (торгуемыми одновременно на нескольких биржах), по наиболее выгодным для клиентов условиям. Об этом говорится в письме, направленном департаментом инвестиционных финансовых посредников Банка России в НАУФОР.

Регулятор обращает внимание, что большинство брокеров имеют доступ сразу к нескольким биржевым площадкам. Несмотря на это, клиентам зачастую необходимо самим выбирать площадку для исполнения торговых поручений. При этом брокеры, как правило, не информируют клиентов о том, что на других доступных биржах условия сделки могут оказаться более выгодными.

ЦБ подчеркнул, что брокеры должны заранее раскрывать клиентам возможные последствия выбора конкретной площадки для совершения сделок. Регулятор также рекомендует брокерам, имеющим возможность исполнить поручение клиента на разных биржах, выбирать именно ту, где условия исполнения будут наиболее выгодны клиенту (например, лучшая цена исполнения).

Кроме того, ЦБ призвал брокеров ставить интересы клиентов выше собственных. Регулятор отметил случаи, когда брокеры совершали сделки за счет клиентов на внебиржевом рынке с контрагентами, аффилированными с самими брокерами. «Контрагенты по внебиржевым сделкам могут указываться брокером при заключении с клиентом договора на брокерское обслуживание, что исключает в последующем необходимость для брокера поиска иных контрагентов на внебиржевом рынке для выбора лучших условий сделок», — отмечает ЦБ. По мнению регулятора, такой подход не позволяет клиенту совершить сделки на лучших условиях. А также он направлен на реализацию интересов брокеров.