Инвесторы почти 10 месяцев манипулировали ценой фьючерсов ради победы в конкурсе
Банк России пресек манипуляцию фьючерсными контрактами на бирже пятью инвесторами-родственниками, которые совершали сделки по взаимному соглашению и хотели победить в инвестиционном конкурсе, организованном одним из российских брокеров, следует из сообщения ЦБ.
В частности, Алексей, Тамара, Константин и Артем Шубины, а также Татьяна Дроздова с мая 2022 года по февраль 2023 года совершали взаимные сделки с фьючерсами по предварительному соглашению, чтобы одержать победу в инвестиционном конкурсе. Эти операции привели к существенным отклонениям объема торгов фьючерсами. Речь идет о фьючерсных контрактах на обыкновенные акции «АЛРОСА», «Детского мира», «Россетей», «Норильского никеля», «Магнита», «Мечела», НЛМК, «РУСАЛА», «Самолета», «Татнефти», ФАК «Системы», «Газпрома», ММК, Мосбиржи, а также на Индекс РТС и «префы» «Сургетнефтегаза».
Участники сделок нарушили закон о манипулировании. ЦБ выдал предписания инвесторам, а также «Тинькофф банку» и его структурам, Московской бирже, ВТБ, «Инвестиционной палате». В отношении инвесторов также приняты меры в рамках административного производства и ограничены операции по их торговым счетам. «В данном кейсе розничные инвесторы для выигрыша в инвестиционном конкурсе осуществляли договорные сделки, увеличивающие доходность их портфелей, которые привели к существенным отклонениям объема торгов. Важно, что это были договорные сделки в «стакане» (анонимном режиме торгов), то есть инвесторы совершали действия, нарушающие требования законодательства», — прокомментировали Frank Media в прес-службе ЦБ.
В группе «Тинкьофф» пояснили, что это был их конкурс. «Инвестиционный чемпионат, как и любое крупное соревнование, независимо от сферы, привлекает к себе внимание недобросовестных участников. Как крупнейший брокер строго следим за соблюдением законодательных норм в ходе торгов, как организатор чемпионата — за соблюдением его правил. Данная манипуляция была выявлена командой финансового мониторинга: четверо участников совершали мошеннические действия для победы в турнире — покупали низколиквидные фьючерсы с пустым стаканом и по заниженной цене и продавали по завышенной», — отметили в пресс-службе брокера. Покупки и продажи совершались с разницей в несколько минут или секунд. Выявив манипуляцию брокер передал данные с доказательствами сговора и манипуляции на рынке ЦБ для того, чтобы регулятор принял меры в отношении нарушивших правила участников. Брокер дисквалифицировал этих участников навсегда и ограничили их в возможности использования своих сервисов.
«Банк России обращает внимание розничных инвесторов на недопустимость использования недобросовестных практик на организованных торгах в целях выигрыша любых проводимых конкурсов, в том числе в тех, где победа зависит от общей доходности операций инвестора в период проведения конкурса», — заявили в ЦБ.