Финансовый регулятор острова Гернси вынудил закрыться ITI Trade
Брокерская компания ITI Trade Ltd., которая специализировалась на активах состоятельных россиян и на долю которой приходилось более двух третей объема торгов через весь остров Гернси, вынуждена закрыться после соответствующего решения Гернсийской комиссии по финансовым услугам, пишет Bloomberg со ссылкой на судебные материалы.
ITI Trade — это одно из представительств ITI Capital, которая, помимо Гернси, представлена в Великобритании, Казахстане. Компания ITI Trade предлагала иностранным инвесторам доступ к торгам на Московской бирже, провела в 2022 году сделок на около 53 млрд фунтов стерлингов (около $63,7 млрд). Решением Королевского суда в подразделение ITI Capital в Гренси еще в 2022 году было введено административное управление. Лондонское подразделение брокерской компании подверглось отдельной проверке со стороны регулирующих органов. Суды по всей Европе начали тщательно проверять финансовые компании, которые предлагали доступ к российским рынкам для международных инвесторов.
«Судебные документы, полученные Bloomberg из документов судебных разбирательств с регулятором Гернси, свидетельствуют о непростых, а иногда и довольно напряженных отношениях между регулирующим органом и брокерской компанией, закончившихся тем, что Комиссия фактически вынудила компанию закрыться»
пишет международное информационное агентство
Комиссия заявила, что компания рискует нарушить международные санкции, и ей необходимо действовать, «чтобы защитить репутацию» острова как финансового центра. Дело дошло до суда в июле 2022 года. Тогда ITI Trade не оспаривала приказ о введении административного управления, но юристы ее контролирующего акционера – инвестиционного фонда Da Vinci Private Equity Fund — заявили в суде, что не согласны с некоторыми доказательствами, представленными в ходе разбирательства.
Решение Комиссии в отношении ITI Trade было связано с тем, что брокер не успел вовремя предупредить регулятора о том, Совкомбанк, подвергшийся санкциям в феврале прошлого года, более двух месяцев владел 8,75% акций брокера. Регулятор отметил, что брокер привлек их внимание к этому факту только в конце апреля: компания настаивала на том, что банк был просто финансовым инвестором и его присутствие в списке владельцев не было нарушением санкций, свидетельствуют судебные документы. Теперь же Da Vinci является 100-процентным акционером ITI Trade, заявили юристы компании, и у фирмы нет подпадающих под санкции акционеров.
К тому же компания просила регулятора предоставить дополнительное время для закрытия открытых сделок своих клиентов. Из-за санкций независимые поставщики услуг не могли продолжать поддерживать деятельность ITI Trade.