Инвестконсультантов США могут обязать сообщать о «подозрительных» клиентах

Управление Министерства финансов США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), подразделение Казначейства США, предложило новые правила, которые обяжут консультантов по инвестициям помогать предотвращать отмывание денег и финансирование терроризма, пишет Reuters. 

«Инвестиционные консультанты являются важными «привратниками» американской экономики, осуществляя надзор за инвестированием десятков триллионов долларов», — цитирует агентство заявление директора FinCEN Андреа Гаки. По его мнению, новое правило борьбы с отмыванием денег для консультантов фондов поможет защитить экономическую и национальную безопасность США и уберечь американский бизнес.

Проект FinCEN требует от инвестиционных консультантов выполнения правил, направленных на предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма, которые также действует в отношении банков. Правила будут распространяться как на зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) консультантов, так и на незарегистрированных. Они также будут обязаны выявлять подозрительную деятельность и сообщать о ней в FinCEN, как и банки.

По данным FinCEN, Казначейство провело оценку рисков в инвестиционной отрасли и обнаружило случаи, когда лица, попавшие под санкции, предполагаемые преступники, а также лица из враждебных иностранных государств, таких как Китай и Россия, использовали инвестиционных консультантов для получения доступа к американским активам. В частности — к ценным бумагам и недвижимости, а также новым технологиям, например в области искусственного интеллекта, разрабатываемым стартапами.

Аналогичное предложение было ранее выдвинуто ведомством для сектора недвижимости в рамках усилий чиновников по “устранению лазеек” в системе регулирования, которые могут позволить предполагаемым преступникам, коррумпированным иностранным чиновникам и лицам и компаниям, находящимся под санкциями, получить доступ к финансовой системе США.